使用指南 蓝鲸新闻：光大证券总裁刘秋明离任 合规管理问题频发

中国经济网北京9月21日讯 蓝鲸新闻昨日发表文章《光大证券总裁刘秋明离任，公司打造“一流服务型投行”目标艰巨，合规管理问题频发》。文章指出，近日，光大证券(601788.SH)公告，刘秋明因任期原因辞去公司执行董事、董事会战略与可持续发展委员会委员和总裁等职务。据悉，刘秋明因个人原因到期不再续签。

今年5月，光大证券被上海证监局出具警示函，涉及两项违规事由：‌一是境外子公司治理不规范，二是未能有效防范研报与其他业务间的利益冲突‌‌‌。经查，光大证券未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见；未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。

4月24日，黑龙江证监局对光大证券哈尔滨丽江路证券营业部从业人员张敖楠出具警示函。经查，张敖楠在未取得证券投资顾问业务权限的情况下，私下通过微信群向未与公司签订投资顾问协议的客户发送投资建议，违反相关规定。

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更早的2025年，光大证券及其分支机构、从业人员已多次因合规问题被地方证监局采取监管措施，涉及违规的营业部向非营销人员下达营销任务、在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利；从业人员从业期间涉嫌存在私下接受客户委托买卖证券等违规行为。

(责任编辑：魏京婷) 使用指南